一、研究背景和目的

  2023年，上海市发展改革研究院启动一项全新的研究工作——产业瞭望哨。金融房地产所作为区块链的研究哨点，聚焦航运贸易数字化这一发展趋势，将区块链电子提单作为切入口，组织专门力量开展研究。课题组对政府部门、区块链电子提单平台、业内专家等开展系列调研，通过系统分析国内外区块链电子提单应用的典型案例模式及发展中遇到的瓶颈障碍，提出推进上海区块链电子提单应用的思路举措，以期为上海航运贸易数字化发展探索路径，助力“五个中心”功能提升。

  二、研究的主要内容

  对国内外代表性平台运作情况进行了系统梳理。主要体现为四方面特点：一是发起主体，主要为创业企业、航运贸易产业链企业、政府三类。二是业务场景，国内外平台差异较大，但都积极向其他贸易单证应用拓展。三是技术选择，公链、联盟链、私链应用都有，并可以集成在企业的办公系统中。四是发展方向，不同平台间的互操作性正引起高度关注，以打破平台“孤岛”。

  对代表性平台面临的瓶颈障碍进行了分析。主要表现为四方面：一是标准不统一，包括底层技术标准、数字身份、提单格式、底层协议等方面。二是发展生态统筹不足，以企业为主体的平台与航运贸易企业、金融机构、政府部门沟通对接中，效率低、成本高、见效慢等问题较为普遍。三是监管政策待突破，数据共享不足，以技术推动业务、监管模式再造的力度有待加大。四是法律效力不明，导致电子提单的应用存在“用户不敢用”“出事难保障”等问题。

  对上海推进区块链电子提单应用提出了政策建议。目前，本市已经进行了区块链在航运贸易领域的应用尝试，但是区块链电子提单及多类型贸易单证的应用尚未大规模开展，基础设施、标准制定、生态营造等方面仍有待推进。建议本市基于“浦江数链”城市区块链基础设施，以区块链电子提单应用为突破口，平台、标准、政策、法规、生态多管齐下，形成区块链电子提单应用的全流程范式路径，借助新技术应用加快构建航运贸易发展新模式、塑造发展新优势，建设国际航运贸易数字化枢纽城市。

  三、研究的主要创新

  1、率先开展航运贸易数字化探索。第三届“一带一路”国际合作高峰论坛主席声明提出，要“推进航运贸易数字化”和“深化区块链、人工智能等技术在金融、航运、商贸、文化等领域的创新应用”。本课题结合国内外实践经验和典型应用案例，立足航运贸易场景中的单证数字化这一关键趋势，创新提出上海区块链电子提单应用的思路举措，填补了相关专业领域研究空白，助力上海航运贸易数字化发展、“五个中心”功能进阶。

  2、区块链电子提单应用战略性、可操作性兼具。课题报告紧密围绕航运数字化发展要求，与政府部门、重点企业、协会组织、机构专家等开展多次调研与交流，深入挖掘代表性平台面临的主要瓶颈障碍，据此提出加快推进区块链电子提单应用的政策建议，建议内容扎实，可操作性较强。