一、研究背景和目的

  习近平总书记在今年中共中央政治局第三次集体学习时强调，“应对国际科技竞争、实现高水平自立自强，推动构建新发展格局、实现高质量发展，迫切需要我们加强基础研究，从源头和底层解决关键技术问题。”并指出要有组织推进前沿导向的探索性基础研究，鼓励自由探索式研究和非共识创新研究。陈吉宁书记在市委学习讨论会上也提出，上海推动国际科技创新中心建设要在基础研究阶段加大投入强度，深化科技体制改革，支持科学家选择高风险课题，心无旁骛开展科学研究，真正牵引形成新的生产力。

  着眼国际前沿趋势，随着科技竞争向基础研究前移，原创性、颠覆性基础研究越来越成为各国科技创新追逐的目标，各国提出要更多鼓励和支持对高风险、打破常规想法研究的支持。经合组织总结近年来其成员国家在基础研究领域掀起的这一改革浪潮，对OECD国家开展“高风险高回报”（high-risk high-reward，简称“HRHR”）研究的创新做法进行系统解读。课题组积极跟踪各国“高风险高回报”研究动态，对此类资助模式进行研究解读，以期为上海建设国际科技创新中心和实现高质量发展提供有益参考。

  二、研究的主要内容

  对背景趋势作了研判梳理。结合近年来国际科技竞争态势，我们认为，在基础研究领域发展主要存在以下趋势：一是突破性基础研究成为全球竞争焦点。二是高风险高回报研究已引起广泛关注。三是国家科技自立自强是筑牢国家的强盛之基。四是上海已持续推进基础研究优化探索。

  对内涵特征作了分析解读。现阶段在全球范围内尚未形成对“高风险高回报”的标准化、共识性定义。综合各类概念定义，我们认为，“高风险高回报”研究是“尝试破解具有高度挑战性的科学、技术或社会难题；以变革性的方法或路径开展超越原有科学、技术或社会范式的研究；在高度新颖领域开展探索，预期将对科学发展、技术突破和社会经济发展带来颠覆性影响的研究活动”，具有基础性、普遍性和新颖性特征。现阶段由公共财政资助开展此类研究存在公共财政资金支持研发对“确定性”结果的追求、同行评议筛选机制的制约及追求短期科研绩效评价机制的限制等问题。

  对经验做法作了分类归纳。总结OECD国家推出的共49项“高风险高回报”研究支持计划，我们认为资助此类研究的创新做法主要集中在以下几点：一是要“选好问题”，改进同行评议制度识别遴选HRHR项目。二是要“找对人”，重点资助有想象力的科研人员开展HRHR研究。

  对未来发展提出详细建议。现阶段各国对“高风险高回报”研究的资助没有统一的模式。综合OECD国家的做法来看，本质上是构建符合“高风险高回报”研究规律的科研风险分担机制，最大限度解决由于“高风险”而造成资金不愿资助、单位不想支持、研究人员无法干的问题。建议上海加大投入探索“高风险”基础研究资助机制，建好机制系统谋划“基础研究特区”升级版，形成合力引领长三角“高风险”基础研究资助。

  三、研究的主要创新

  本次研究围绕资助开展“高风险高收益”(HRHR)基础研究体制机制各类问题提出针对性优化建议：一是制定促进 HRHR 研究的科技管理政策。二是完善遴选 HRHR 研究的项目评议机制。三是营造激励 HRHR 研究的卓越学术生态。

  应用成果：发表送阅件《长三角鼓励开展高风险高回报（HRHR）基础研究的应有破题之举》，为有关部门制定本市基础研究发展政策、推进上海国际科技创新中心建设提供了决策参考。